2023年3月24日，湖北联投东湖高新集团法治建设领导小组（合规委员会）召开2023年第一次会议。会议围绕湖北联投集团提出的“一流企业、提质增效”目标，以“合规建设推进年”为主抓手，提出在2023年继续深入开展合规风控管理工作，不断推进依法治理、依法决策、依法经营、依法管理，扎实稳健地推进法治和合规建设相关工作，不断提升上市公司防范化解重大风险的能力。公司总法律顾问薛倩主持会议，公司领导班子成员、各职能部门负责人、各板块经营层参加了会议。

会上，公司总法律顾问薛倩首先全面总结了公司2022年法治合规建设工作亮点，肯定了法治合规建设工作中取得的成绩，同时也指出了存在的问题和不足，并对2023年法治合规建设工作作出了如下安排部署：

一是把紧把牢合规红线，纵横结合压实合规职责。公司2023年度将合规管理作为法治建设的重要内容，纳入对各板块的考核评价，全面压实各级公司的合规职责，夯实主体责任。

二是抓牢“创效根本”，完善依法维权机制。深入推进重案攻坚、案件处置策略优化、中介服务提质“三大行动”。积极推动案件化解走深走实、取得更好成效，为公司奋进一流创造更多法治价值、释放更多法治效益。

三是做实“风控”关键点，健全风险防控体系。持续加强风险控制组织建设和能力提升，优化风险防控机制。延伸风险防控链条，将合规合法性审查和重大风险评估作为重大决策事项必经的前置程序，并常态化开展重大项目的履约检查，以全面提升风险防控屏障。

而后，公司风控法务部通报了2022年法律纠纷案件处置工作情况及2023年案件包保责任，提出分类分级分层确定案件责任包保领导，统筹打好案件攻坚调度、重大风险化解等系列组合拳，力求有效实现案件的压存控增。

最后，会议听取并审议通过了风控法务部提出的《武汉东湖高集团股份有限公司2023年度法律合规工作要点》、《武汉东湖高新集团股份有限公司2023年度法治宣传教育工作计划》和《武汉东湖高新集团股份有限公司合规义务公约》。

公司总经理史文明对2023年度法律合规工作的开展提出如下要求：

一是各单位要各司其职全力以赴完成年度法治和案件考核指标。各单位要按照职责分工，抓好重大案件的化解工作，做好案件的压存控增，高标准完成湖北联投下达的年度目标。

二是要做好经验总结，指导后续工作开展。公司风控法务部与各板块要共同协力，研究频发性法律纠纷案件的发生原因、预防和应对方案，以切实有效地减少和防范风险。

三是要用好风险防范的组合拳。针对潜在的法律纠纷，相关责任领导要顶格协调，探索多种非诉讼方式的解决路径，争取及早化解，尽可能避免将问题变成纠纷案件。对于无法通过非诉手段化解的问题，应从公司利益维护出发，大胆开展工作，用好诉讼仲裁的法律手段。

公司党委书记雷宗江充分肯定了2022年度法治合规工作成效，结合公司法治合规建设的工作情况，以及公司2023年度开始代管欧洲公司的背景，对2023年度公司的法律合规工作提出了如下要求：

一是要继续加强法律合规文化的宣贯。法律合规方面专业技能的提升要求不仅限于专职法务合规工作人员，还要扩展到管理人员和业务人员，延伸至每位员工。要常态化做好合规理念的传导和法律知识的培训宣贯，不断提高全体员工的法律合规素养和风险防范意识，做到人人守规矩、事事有章法，才能更好地避免不必要的纠纷发生。

二是要重视重大案件的风险化解。尤其是纳入湖北联投“10+N+X”重案攻坚要求的案件，争取今年取得实质性突破，彰显法务团队的智慧和力量。

三是要强化欧洲公司的境外合规风险防控。欧洲公司在政治经济、文化理念、法律规定、语言体系等方面的不同，决定了对其管理不能照搬现有模式。各部门要把怎么做好境外企业的管理，作为新的课题深入研究，并在工作中加强与欧洲公司各条线员工的联系；风控法务部要研究透彻境外监管规定，做好境外风险的防范，邀请专业机构为我们做境外法规等相关专题的培训。各部门要共同努力，把欧洲公司打造成为我们新的名片。

四是要加强法务合规人才队伍建设。我们要培养一批能力突出的骨干人才，包括境外合规方面的专业人才，不断壮大我们的队伍，在今年继续保持我们的先进性，不能掉队。

会议最后，全体与会领导干部带头签署了《合规责任书》，将依法合规的理念和要求从顶层渗透，彰显了公司管理层践行合规要求、将合规建设做深做实的决心和信心。

（与会领导干部带头签署《合规责任书》）